零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本次发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资(zī)金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

最小的非负整数是多少数，最小的非负最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思整数是什么意思　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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